Conectamos la organización jurídica del negocio con sus decisiones financieras y obligaciones de cumplimiento. Acompañamos a socios y directivos en la operación, el crecimiento y la prevención de riesgos, incluida la prevención de lavado de dinero.
Constituir una sociedad, atraer inversión, contratar financiamiento o incorporar nuevos socios requiere que los acuerdos, las cifras y la documentación sean consistentes.
Analizamos actividad, participación de socios y necesidades de administración para definir una estructura societaria adecuada. Coordinamos estatutos, poderes y formalización, considerando desde el inicio responsabilidades, reglas de decisión y necesidades fiscales.
Diseñamos reglas para asambleas, administración, transmisión de participaciones, reparto de resultados y solución de diferencias. Documentamos decisiones y facultades para dar continuidad a la empresa y reducir incertidumbre entre socios.
Revisamos y negociamos obligaciones, garantías, condiciones de pago, incumplimientos y salidas contractuales. Buscamos que los acuerdos reflejen la operación real y permitan administrar sus riesgos durante toda la relación comercial.
Analizamos estados financieros, flujo de efectivo y capital de trabajo para identificar necesidades de liquidez. Construimos escenarios y presupuestos que ayuden a evaluar inversión, crecimiento y capacidad de pago con supuestos explícitos.
Revisamos alternativas de deuda y aportaciones, su costo, garantías y efectos sobre el control de la sociedad. Acompañamos la preparación de información y documentación para negociar con contrapartes; la aprobación corresponde a cada financiador.
Realizamos revisión legal, fiscal y financiera de la operación, delimitamos contingencias y apoyamos su documentación. El trabajo puede abarcar compraventa de participaciones, aportaciones, fusiones o escisiones, con atención a ejecución y seguimiento.
Identificamos las personas físicas que en última instancia obtienen beneficios o ejercen control, conforme al régimen aplicable. Ordenamos la cadena de propiedad, evidencia y actualización de expedientes, distinguiendo obligaciones fiscales y de prevención de lavado.
Determinamos si la actividad y las operaciones están sujetas a un régimen de prevención. Diseñamos una ruta de cumplimiento que abarque identificación, riesgos, avisos o reportes, controles y evidencia, según las obligaciones y fechas aplicables.
El diagnóstico distingue las entidades financieras de las actividades vulnerables no financieras. Cada régimen tiene obligaciones propias.
Identificar actividades vulnerables o régimen financiero, umbrales, acumulación y obligaciones específicas.
Integrar identificación, conocimiento del cliente y documentación de beneficiario controlador o figura aplicable.
Evaluar riesgos y diseñar políticas, manuales, alertas y responsabilidades proporcionales a la operación.
Organizar calendario, validación, presentación y acuses conforme al régimen correspondiente.
Revisar restricciones de uso de efectivo y soporte del origen, destino y forma de pago.
Definir resguardo, actualización, acceso y conservación documental según la norma aplicable.
Preparar al personal y evaluar controles o auditorías exigibles, atendiendo reglas y plazos de entrada en vigor.
Preparar evidencia, atender observaciones y coordinar medidas correctivas y defensa cuando proceda.
La aplicación de nuevas obligaciones debe contrastarse con disposiciones secundarias, transitorios y fechas de vigencia.
LFPIORPI · texto de consulta SAT · Portal de PLDLos entregables, responsables y condiciones se acuerdan antes de iniciar.
En el primer contacto basta una descripción de su necesidad. El equipo le indicará cómo compartir los documentos.
No. La legislación también contempla actividades vulnerables fuera del sistema financiero. El diagnóstico debe identificar la actividad, los montos, las operaciones y las reglas aplicables; las obligaciones no son idénticas para todos los negocios.
No. Se distingue el régimen de entidades financieras del de actividades vulnerables y se revisan sus disposiciones específicas. Los controles deben responder al riesgo, tamaño y operación, además de observar los plazos normativos aplicables.
Podemos revisar la estructura, la información financiera y los acuerdos de inversión, así como derechos, obligaciones y mecanismos de salida. La valuación y las condiciones se sustentan en la información y el alcance acordados.
Cuéntenos el contexto de su consulta. Le ayudaremos a identificar el área de atención y el siguiente paso.
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